Android

Abogado na Ipinagbabawal sa Ipinagbabawal na Stock-Scheme ng Pump-and-dump

Pump & Dump Schemes [Indian Stock Market]

Pump & Dump Schemes [Indian Stock Market]
Anonim

Phillip Windom Offill Jr., ng Dallas, ay inakusahan Huwebes sa US District Court sa Eastern District ng Virginia at sinisingil ng isang bilang ng pagsasabwatan upang gumawa ng mga paglabag sa pagrerehistro, pandaraya sa securities at siyam na bilang ng pandaraya sa wire, ang US Department of Sinabi ng Katarungan.

Kung napatunayang nagkasala sa lahat ng mga singil, maaaring makaharap ang Offill ng maximum na 185 taon sa bilangguan. Ang mga opisyal ng pagpapatupad ng batas ay humihiling sa korte na mag-order ng Offill upang mabawi ang tungkol sa US $ 15 milyon.

[Karagdagang pagbabasa: Ang pinakamahusay na serbisyo ng TV streaming]

Ang SEC, kung saan ang Offill ay nagtrabaho bilang isang pandaraya sa loob ng 15 taon may mga pagkilos sa pagpapatupad laban sa kanya na nakabinbin sa Michigan at Texas.

Ang Offill ay tinanggap ni David Stocker, isang tagausig ng Phoenix na nagkasala nang mas maaga sa linggong ito sa pagsasabwatan upang gumawa ng mga pandaraya sa securities sa Eastern District of Virginia, sinabi ng DOJ. Ang singil ay nagsang-ayon na ang Offill at Stocker ay nag-alis ng mga pederal na regulasyon sa mga kinakailangan sa pagpaparehistro upang makapagbigay ng mga co-conspirador sa milyun-milyong di-rehistradong at "libreng-trading" na bahagi ng karaniwang stock ng siyam na kumpanya na hindi maaaring legal na makuha ng mga co-conspirator. > Ang parusa ay nagsabi ng marami sa mga pagbabahagi ay kasunod na ibinebenta ng mga co-conspirators sa pangkalahatang pampublikong pamumuhunan. Sa pamamagitan ng pag-iwas sa mga kinakailangan sa pagpaparehistro, ang mga co-conspirators ay nakatago mula sa pampublikong pamumuhunan sa aktwal na kalagayang pinansyal at mga pagpapatakbo ng negosyo ng mga kumpanya, sinabi ng DOJ.

Ang paratang ay nagsasabi din na, may kaugnayan sa tatlong kumpanya, sa isang pump-and-dump scheme, kung saan namumuhunan ang artipisyal na manipulahin ang mga presyo ng stock ng mga kumpanya sa pamamagitan ng nakakalito na mga press release at spam e-mail na mga mensahe. Ang mga mensahe ng e-mail ay ipinadala sa sampu-sampung milyong mga address, sinabi ng DOJ.

Matapos ang mapanlinlang na "pumping" ang presyo ng merkado at demand para sa mga stock ng mga kumpanya, ang mga co-conspirator diumano'y "dumped" namamahagi sa pamamagitan ng pagbebenta ng mga ito para sa malaking kita sa pangkalahatang pamumuhunan ng publiko sa over-the-counter stock market.

Siyam na iba pang mga defendants na konektado sa di-umano'y stock manipulasyon schemes ay may pleaded guilty, at walong ng mga ito ay nasentensiyahan sa pederal na hukuman sa Alexandria, Virginia. Sa ngayon, apat na lalaki ang nakatanggap ng sentensiya ng pagkabilanggo ng limang taon o higit pa.