Komponentit

Regulator Fines E-Trade Units $ 1 Milyon

The Corporation - Feature Film

The Corporation - Feature Film
Anonim

Pinaghihigpitan ng Independent Industry Regulatory Authority ang dalawang yunit ng E-Trade Financial ng kabuuang US $ 1 milyon dahil sa hindi pagtupad ng sapat na mga pamamaraan ng anti-money laundering (AML) sa pagitan ng Enero 1, 2003 at Mayo 31, 2007.

Sa ilalim ng mga patnubay ng FINRA, ang mga pamamaraan ng AML brokerage firms ay dapat magkaroon ng maraming mga sangkap, kabilang ang "pagsubaybay sa kalakalan sa mga account ng customer pati na rin ang daloy ng pera sa loob at labas ng mga account na ito," sinabi ng FINRA sa isang pahayag ng Biyernes. > Ang E-Trade ay walang "hiwalay at natatanging mga pamamaraan ng pagmamanman para sa mga kahina-hinalang aktibidad ng kalakalan sa kawalan ng paggalaw ng pera," ayon sa FINRA.

[Karagdagang pagbabasa: Paano tanggalin ang malware mula sa iyong Windows PC]

Ang mga analyst ng E-Trade at iba pang mga manggagawa ay sinusubaybayan ang mga pinaghihinalaan trades "Ang isang E-Trade spokeswoman ay nagsabi sa pamamagitan ng e-mail Biyernes na ang kumpanya" ay na-upgrade ang mga sistema nito upang magbigay ng isang automated na paraan upang masubaybayan para sa partikular na aktibidad na ito, at ang mga system na iyon ay nakalagay sa loob ng higit sa isang taon. "

E-Trade" agad na naitama ang pag-aalala nang pinayuhan ng FINRA ang firm ng posisyon nito, "dagdag niya.